為加強(qiáng)公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，提高制度體系的全面性、系統(tǒng)性、可操作性，進(jìn)一步明確權(quán)責(zé)邊界，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化內(nèi)部控制，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)依法決策、依法治企，今年以來，甘肅金控集團(tuán)全面開展制度“清廢改立”專項(xiàng)行動(dòng)，積極探索建立“管根本、利長遠(yuǎn)、重實(shí)效”的長效機(jī)制，集團(tuán)合規(guī)經(jīng)營理念全面增強(qiáng)、內(nèi)控體系建設(shè)持續(xù)完善，現(xiàn)代企業(yè)制度優(yōu)勢加速釋放，持續(xù)轉(zhuǎn)化為公司治理長久效能和企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展強(qiáng)勁動(dòng)能。

一、聚焦“促合規(guī)”，全面厘清權(quán)責(zé)邊界

始終將依法行權(quán)履職視為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，在制度“清廢改立”中，嚴(yán)格對照新《公司法》和省政府國資委《省屬國有企業(yè)公司章程指引》要求，率先啟動(dòng)《公司章程》及章程附件修訂工作，《公司章程》吸收融合了新《公司法》7個(gè)章節(jié)30條規(guī)定，內(nèi)容涉及股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層職權(quán)等10個(gè)主要方面，全面實(shí)現(xiàn)各治理主體權(quán)責(zé)回歸本源；按照《省屬國有企業(yè)公司章程指引》將《公司章程》由20個(gè)章節(jié)170條內(nèi)容精簡為18個(gè)章節(jié)164條內(nèi)容，確保章程體例、格式、內(nèi)容符合國資監(jiān)管規(guī)定。積極構(gòu)建“權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡”的公司治理機(jī)制，在修訂完善《“三重一大”決策事項(xiàng)清單》基礎(chǔ)上，堅(jiān)持“一張清單定權(quán)責(zé)”，梳理歸集集團(tuán)公司所有內(nèi)控制度涉及決策事項(xiàng)，創(chuàng)新編制了《各治理主體決策事項(xiàng)清單（2024版）》，《清單》縱向明確了“四會(huì)一層”在集團(tuán)公司經(jīng)營發(fā)展過程中需要決策的7大類（黨建工作類、貫徹執(zhí)行類、監(jiān)督保障類、經(jīng)營管理類、組織人事類、財(cái)務(wù)管理類、規(guī)范經(jīng)營類）159個(gè)具體事項(xiàng)，橫向集成了決策事項(xiàng)、行權(quán)主體、行權(quán)方式、行權(quán)路徑等核心要素，全面厘清了各治理主體權(quán)責(zé)邊界，有效解決了“什么事項(xiàng)”上“什么會(huì)”的問題，真正實(shí)現(xiàn)了“隱性權(quán)力顯性化、清單之外無權(quán)力、沒有制度不決策”的預(yù)期目標(biāo)，集團(tuán)“依法行權(quán)”“依法決策”“依法執(zhí)業(yè)”的合規(guī)經(jīng)營理念全面增強(qiáng)。

二、聚焦“強(qiáng)內(nèi)控”，全面開展制度評估

始終把建立現(xiàn)代企業(yè)制度作為強(qiáng)化內(nèi)控體系建設(shè)的重要抓手，集團(tuán)公司自正式運(yùn)營以來，圍繞公司治理、內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營等方面累計(jì)印發(fā)各類制度943項(xiàng)（集團(tuán)公司層面187項(xiàng)，各子公司756項(xiàng)），初步搭建了層次分明、相互銜接、協(xié)調(diào)一致的內(nèi)控體系。此次制度“清廢改立”工作，嚴(yán)格對標(biāo)國資監(jiān)管規(guī)定，系統(tǒng)開展制度評估篩查，通過精準(zhǔn)識別，發(fā)現(xiàn)集團(tuán)公司制度建設(shè)還存在“執(zhí)行不到位”“修訂不及時(shí)”“各治理主體權(quán)責(zé)邊界不清晰”“條款重疊”“內(nèi)容沖突”“責(zé)任主體不明確”等短板、弱項(xiàng)及漏洞。針對發(fā)現(xiàn)的問題，科學(xué)制定《制度“清廢改立”工作計(jì)劃》，按照“廢止一批、修訂一批、延用一批、新建一批”的原則，及時(shí)修訂、更新、廢止不適用或已失效制度，黨委會(huì)、總辦會(huì)通過逐月督導(dǎo)、統(tǒng)籌推進(jìn)，截至8月中旬，集團(tuán)公司已集中廢止制度15項(xiàng)，完成率100%；修訂制度59項(xiàng)，完成率77.63%；新建制度8項(xiàng)，完成率72.72%。集團(tuán)公司制度修訂面達(dá)到47%、精簡8%，內(nèi)控體系進(jìn)一步優(yōu)化完善。

三、聚焦“筑根基”，全面搭建制度體系“四梁八柱”

為筑牢高質(zhì)量發(fā)展根基，依托制度“清廢改立”，著力構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度體系“四梁八柱”。加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，制定印發(fā)《制度管理規(guī)定》，明確制度起草、審核、修訂、評估、廢止等工作流程及標(biāo)準(zhǔn)。牢牢把握“三閉環(huán)五相符”制度制定原則，確保新建及修訂制度在實(shí)施和運(yùn)用中能夠形成“決策閉環(huán)、執(zhí)行閉環(huán)、監(jiān)督閉環(huán)”，制度內(nèi)容和要求始終“與國家規(guī)定相符、與上級規(guī)定相符、與企業(yè)實(shí)際相符、與自身制度相符、與預(yù)期目標(biāo)相符”。繪制制度圖譜，初步形成“三橫”（9個(gè)大類、40個(gè)一級分類、20個(gè)二級分類）“三縱”（基本制度、一般性制度、實(shí)施細(xì)則）制度圖譜，進(jìn)一步厘清不同制度領(lǐng)域和上下位關(guān)系，探索建立制度分級分類管理名錄，督促指導(dǎo)各子公司同步開展制度“清廢改立”，實(shí)現(xiàn)上下貫通。強(qiáng)化制度執(zhí)行，充分發(fā)揮巡視巡察、審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)等“六位一體”監(jiān)督體系作用，常態(tài)化開展制度體系完整性和運(yùn)用有效性監(jiān)督，分層分類推進(jìn)制度監(jiān)督檢查全覆蓋。將制度“清廢改立”工作及宣貫執(zhí)行情況納入依法治企工作，確保制度剛性執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)橫向協(xié)同。

下一步，集團(tuán)公司將以新一輪國企改革深化提升行動(dòng)為引領(lǐng)，持續(xù)推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，堅(jiān)持謀具體和謀趨勢、謀當(dāng)下和謀未來相統(tǒng)一，統(tǒng)籌抓好制度的“破與立”，常態(tài)化開展制度“清廢改立”，有序推進(jìn)制度更新迭代，構(gòu)建更加科學(xué)規(guī)范、系統(tǒng)完備的制度體系，確保集團(tuán)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)在法治軌道上穩(wěn)健運(yùn)行，高質(zhì)量發(fā)展根基不斷夯實(shí)，穩(wěn)健發(fā)展基礎(chǔ)持續(xù)鞏固，真正讓制度規(guī)范時(shí)刻為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。